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Collectez les informations et les justificatifs
Rassemblez les documents nécessaires à l’analyse du client ou du prospect. Déposez-les directement ou ajoutez un lien vers votre GED.
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Accompagnez la mise en œuvre de vos diligences de lutte contre le blanchiment de capitaux et le financement du terrorisme dans le cadre de la NPLAB et de la NEP 9605.
Centralisez les informations, les justificatifs, l’analyse des risques, le niveau de vigilance et vos décisions dans un parcours intégré à Queoval Expert.
Queoval Expert vous accompagne dans la collecte des informations, la connaissance du client, l’identification des bénéficiaires effectifs, l’évaluation des risques et la détermination du niveau de vigilance.
Vous conservez une vision complète des démarches réalisées avant l’acceptation de la mission et pendant toute la durée de la relation avec le client.
Centralisez les éléments nécessaires à l’analyse d’un client ou d’un client occasionnel, quelle que soit la nature de votre intervention : certification des comptes, mission, prestation ou attestation.
Le parcours vous permet de documenter les facteurs de risque, le niveau de vigilance retenu et les décisions prises avant et pendant la relation d’affaires.
Visualisez immédiatement le niveau de risque
Aucun facteur de risque significatif n’a été identifié dans la catégorie étudiée.
Certains éléments nécessitent une vigilance particulière ou des vérifications complémentaires.
La catégorie présente un facteur de risque important qui doit être pris en compte.
Queoval Expert structure l’analyse et facilite la visualisation des risques. L’acceptation ou le refus de la mission reste une décision du professionnel.
Rassemblez les documents nécessaires à l’analyse du client ou du prospect. Déposez-les directement ou ajoutez un lien vers votre GED.
Contrôlez les données de l’entreprise, de ses dirigeants et de ses actionnaires. Certaines informations peuvent être récupérées automatiquement depuis des sources externes.
Complétez les questions permettant d’identifier les facteurs de risque liés au client. Vos réponses alimentent l’analyse globale du dossier.
Évaluez les quatre grandes catégories : informations client, activité, localisation et nature de la mission.
PILOTEZ L’ENSEMBLE DE VOS DOSSIERS LCB-FT
Retrouvez en un coup d’œil l’avancement, le niveau de vigilance et le statut de chaque dossier.
Centralisez tous les documents relatifs au client ou au prospect. Dépôt direct ou ajout de liens vers votre GED.
Accédez à l’ensemble des informations, suivez les étapes du parcours, consultez l’historique et les prochaines échéances.
Après l’acceptation du dossier LAB, sélectionnez un modèle, personnalisez-le et générez votre lettre de mission.
Un accompagnement adapté à votre profession
Queoval Expert vous aide à structurer et documenter vos démarches LCB-FT, que vous exerciez en expertise comptable, en commissariat aux comptes ou au sein d’une structure regroupant les deux activités.
Pour les experts-comptables
La norme professionnelle encadre les obligations des experts-comptables en matière de lutte contre le blanchiment de capitaux et le financement du terrorisme. Elle prévoit notamment une approche par les risques et des diligences adaptées à la situation du client.
Référentiel : NPLABPour les commissaires aux comptes
La norme d’exercice professionnel définit les obligations LCB-FT des commissaires aux comptes dans le cadre de leurs missions, prestations et autres interventions. Elle prévoit une vigilance avant l’entrée en relation et pendant toute la durée de celle-ci.
Référentiel : NEP 9605La lutte contre le blanchiment de capitaux et le financement du terrorisme regroupe les obligations de vigilance, de connaissance du client, d’évaluation des risques et, lorsqu’un soupçon est identifié, de déclaration à TRACFIN. Les experts-comptables sont assujettis à ce dispositif par le Code monétaire et financier.
Les documents collectés, les informations saisies et l’historique des actions sont centralisés dans le dossier du client. La réglementation prévoit par ailleurs une conservation des pièces réunies au titre de la vigilance pendant cinq ans.
La NPLAB concerne les obligations LCB-FT de la profession d’expertise comptable. La NEP 9605 encadre celles des commissaires aux comptes dans le cadre de leurs différentes interventions.
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